证券投资基金从业资格考试试题（一） 一、单项选择题（每题1分，共40分） 以下关于封闭式基金的说法，错误的是（ ） A. 基金份额在基金合同期限内固定不变 B. 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 C. 基金份额持有人不得申请赎回 D. 基金无固定存续期 基金管理人的最主要职责是（ ） A. 安全保管基金的全部资产 B. 执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来 C. 基金资产的清算 D. 基金资产的投资运作 以下不属于基金市场营销特殊性的是（ ） A. 专业性 B. 适用性 C. 一次性 D. 持续性 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（ ） A. 现金 B. 可转换债券 C. 期限在1年以内（含1年）的中央银行票据 D. 剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券 开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。
A. 市场供求关系 B. 银行存款利率 C. 基金份额净值 D. 基金份额总额 二、多项选择题（每题2分，共40分） 基金监管的目标包括（ ） A. 保护投资者利益 B. 保证市场的公平、效率和透明 C. 降低系统风险 D. 推动基金业的规范发展 基金托管人的职责包括（ ） A. 安全保管基金财产 B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C. 对所托管的不同基金财产分别设置账户 D. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 基金市场营销的内容包括（ ） A. 目标市场与客户的确定 B. 营销环境的分析 C. 营销组合的设计 D. 营销过程的管理 下列关于基金分类的说法，正确的有（ ） A. 根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金 B. 根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金 C. 根据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 D. 根据投资目标的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金 基金信息披露的作用主要体现在（ ） A. 有利于投资者的价值判断 B. 有利于防止利益冲突与利益输送 C. 有利于提高证券市场的效率 D. 能有效防止信息滥用 三、判断题（每题1分，共20分） 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。
（ ） 基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（ ） 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
（ ） 货币市场基金的份额净值固定在1元人民币。
（ ） 封闭式基金一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
（ ） 证券投资基金从业资格考试试题（二） 一、单项选择题（每题1分，共40分） 以下哪项不是基金合同的主要披露事项（ ） A. 基金运作方式 B. 基金收益分配原则 C. 基金托管协议的内容摘要 D. 基金份额发售日期、价格、费用和期限 基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A. 全部资产 B. 全部负债 C. 全部资产及所有负债 D. 基金的净资产 下列关于ETF的说法，错误的是（ ） A. ETF本质上是一种指数基金 B. ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 C. ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险 D. 我国首只ETF采用的是抽样复制 基金绩效衡量的目的在于（ ） A. 衡量基金的实际收益率 B. 评价基金经理的业绩 C. 确定基金投资范围 D. 确定基金投资目标 以下关于基金管理公司治理结构的表述，错误的是（ ） A. 公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡 B. 应实行独立董事制度 C. 应建立健全督察长制度 D. 应坚持以股东利益最大化 二、多项选择题（每题2分，共40分） 基金合同应当包括的内容有（ ） A. 基金募集未达到法定要求的处理方式 B. 基金收益分配原则、执行方式 C. 基金财产的投资方向和投资限制 D. 争议解决方式 基金资产估值需考虑的因素有（ ） A. 估值频率 B. 交易价格及其公允性 C. 估值方法的一致性及公开性 D. 市场交易活跃程度 关于LOF和ETF的区别，以下说法正确的是（ ） A. LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 B. LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，ETF的申购、赎回通过交易所进行 C. LOF通常采用完全被动式管理方法，ETF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金 D. LOF的净值报价频率比ETF低 基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） A. 基金的投资目标 B. 基金的风险水平 C. 比较基准 D. 时期选择 基金管理公司内部控制应当遵循的原则有（ ） A. 健全性原则 B. 有效性原则 C. 独立性原则 D. 相互制约原则 三、判断题（每题1分，共20分） 基金合同生效前的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用不得从基金财产中列支。
（ ） 基金资产估值的责任人是基金托管人。
（ ） ETF的折（溢）价率与封闭式基金的折（溢）价率类似，等于二级市场价格与基金份额净值的比值减1。
（ ） 基金绩效衡量是对基金经理投资能力的衡量，其目的在于将具有高超投资能力的优秀基金经理鉴别出来。
（ ） 基金管理公司的内部控制制度应确保内部控制制度的全面性、审慎性、有效性和适时性。
（ ） 证券投资基金从业资格考试试题（三） 一、单项选择题（每题1分，共40分） 以下属于基金首次募集披露的信息是（ ） A. 基金份额上市交易公告书 B. 基金资产净值 C. 基金年度报告 D. 基金招募说明书 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，以下不属于监督内容的是（ ） A. 投资对象 B. 投资范围 C. 投资风险 D. 投资比例 以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ） A. 开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户 B. 由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高 C. 开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资两种 D. 开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为 以下关于基金销售费用的说法，错误的是（ ） A. 基金销售机构可以向投资人收取增值服务费 B. 基金管理人可以向销售机构支付客户维护费 C. 基金销售机构收取增值服务费应符合相关条件 D. 基金管理人不得向销售机构支付客户维护费 以下关于基金投资顾问机构的说法，正确的是（ ） A. 基金投资顾问机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资 B. 基金投资顾问机构及其从业人员可以承诺或者保证投资收益 C. 基金投资顾问机构及其从业人员不得买卖本机构提供服务的基金 D. 基金投资顾问机构及其从业人员可以按照约定向投资人收取一定的费用 二、多项选择题（每题2分，共40分） 基金信息披露的禁止行为包括（ ） A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B. 对证券投资业绩进行预测 C. 违规承诺收益或者承担损失 D. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 基金托管人在基金运作中的作用主要体现在（ ） A. 基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全 B. 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益 C. 基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性 D. 基金托管人对基金资产的保管和监督，可以提高基金的收益水平 开放式基金的注册登记业务可以由（ ）办理。
A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 中国证券登记结算有限责任公司 D. 取得基金登记业务资格的机构 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括（ ） A. 投资人利益优先原则 B. 全面性原则 C. 客观性原则 D. 及时性原则 基金管理公司风险管理的目标包括（ ） A. 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 B. 不断提高公司经营管理和专业水平，有效维护公司股东及基金投资者的利益 C. 建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行 D. 维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作 三、判断题（每题1分，共20分） 基金招募说明书摘要应在基金合同生效后每6个月披露一次。
（ ） 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
（ ） 开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。
（ ） 基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
（ ） 基金管理公司的风险管理是指基金管理公司识别、评估和控制经营活动及业务管理中的风险，以确保公司经营运作符合公司发展战略，有效维护公司股东及基金投资者的利益。
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